希克斯的經(jīng)濟(jì)史理論

近年來，經(jīng)濟(jì)史研究大有復(fù)興之勢。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，量化經(jīng)濟(jì)史研究得到更多重視，屬于量化歷史的一個(gè)分支。量化經(jīng)濟(jì)史，或稱計(jì)量經(jīng)濟(jì)史，上個(gè)世紀(jì)90年代初期在中國就開始流行。諾斯（Douglass C. North，1920-2015，1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）的《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》可謂洛陽紙貴。與諾斯共享1993年諾獎(jiǎng)的福格爾（Robert William Fogel，1926-2013）等人的著作也受到歡迎。用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究經(jīng)濟(jì)史，可以更充分地發(fā)揮經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的比較優(yōu)勢。

經(jīng)濟(jì)史在中國的學(xué)科歸屬中，有作為專門史分支的，有作為經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的，前者屬歷史學(xué)研究范疇，后者屬經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范疇。經(jīng)濟(jì)史研究者，無論棲身何處，都承認(rèn)經(jīng)濟(jì)史是經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)的交叉學(xué)科，差異只是表現(xiàn)在以哪個(gè)學(xué)科為主上。學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)科屬性的認(rèn)識(shí)也會(huì)隨著研究的深入而發(fā)生改變。經(jīng)濟(jì)史研究大家吳承明先生(1917-2011)長期在中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所工作，晚年他主張經(jīng)濟(jì)史首先是史，是歷史學(xué)的一個(gè)分支；經(jīng)濟(jì)史應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)的源，而不是流。

希克斯（John R. Hicks，1904-1989）的《經(jīng)濟(jì)史理論》篇幅不大，英文版連索引算在內(nèi)僅181頁，中文版176頁（刪了索引）。這本書對(duì)于希克斯來說非常特殊。希克斯是英國第一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，是一般均衡理論和福利理論的先驅(qū)者，1972年與阿羅（Kenneth J. Arrow）共享當(dāng)年的諾獎(jiǎng)。經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域甚至不是他的主要研究領(lǐng)域，卻是他自己特別看重的一本書。其實(shí)這也不奇怪，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)者到了晚年，沉浸在歷史和哲學(xué)中不可自拔，希克斯只不過添了一例而已。

希克斯的經(jīng)濟(jì)史理論，不是計(jì)量經(jīng)濟(jì)史那種類型的理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)者重視計(jì)量經(jīng)濟(jì)史研究，但在歷史學(xué)領(lǐng)域，量化歷史研究不見得是主流。歷史數(shù)據(jù)散落各處，用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來研究，數(shù)據(jù)缺失的問題也不見得就能彌補(bǔ)。當(dāng)然，深入的研究也可能改進(jìn)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。這并不是要否認(rèn)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在歷史研究中的應(yīng)用。不同視角看同一問題，最后可獲得更全面的看法。盲人摸象，拼在一起還可能確實(shí)是大象。讓廬山真面目多露出幾分，也是值得充分肯定的。

希克斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)史的主要功能之一是提供經(jīng)濟(jì)學(xué)家與政治學(xué)家、法學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和歷史學(xué)家（關(guān)于世界大事、思想和技術(shù)等的歷史學(xué)家）對(duì)話的論壇。他的《經(jīng)濟(jì)史理論》就是要促進(jìn)這種對(duì)話。

《經(jīng)濟(jì)史理論》，約翰·希克斯 著，厲以平 譯，商務(wù)印書館1987版2017重印本，漢譯世界學(xué)術(shù)名著叢書

“經(jīng)濟(jì)史理論”需要說明“歷史的理論”到底是什么？不少人認(rèn)為，理論和歷史是對(duì)立的。歷史學(xué)派與奧地利學(xué)派關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的爭議就說明了這一點(diǎn)。歷史學(xué)家的本行不是以理論術(shù)語進(jìn)行思考。這是不是意味著歷史學(xué)就是史料學(xué)嗎？理論難道真的無助于歷史研究？希克斯既然要構(gòu)建“經(jīng)濟(jì)史理論”，那么他就得界定“歷史理論”。希克斯說他的“歷史理論”不是湯因比和斯賓格勒創(chuàng)制的歷史模式，而與馬克思試圖構(gòu)建的理論更接近。馬克思的社會(huì)發(fā)展史理論對(duì)于我們來說耳熟能詳。希克斯所構(gòu)建的又是什么樣的歷史理論呢？理論強(qiáng)調(diào)一般性，理論的抽象決定了理論只能反映一般現(xiàn)象，同時(shí)允許有個(gè)別例外。

希克斯用18世紀(jì)大作家的寫作方式來撰寫經(jīng)濟(jì)史，奉獻(xiàn)出來的不是狹隘視野的經(jīng)濟(jì)史，而是將經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、宗教、科學(xué)以及技術(shù)等貫穿起來的歷史，之后再回到經(jīng)濟(jì)學(xué)中來；領(lǐng)域廣闊，不一定能夠解釋某個(gè)具體事例，但可以解釋一般現(xiàn)象。這就是希克斯的經(jīng)濟(jì)史理論。

希克斯經(jīng)濟(jì)史理論分析的起點(diǎn)：市場是怎么興起的？

希克斯的經(jīng)濟(jì)史理論主要圍繞市場展開，搭建了一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)演變史的分析框架。他構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)史的早期階段、中間階段和現(xiàn)代階段。這三個(gè)階段不是現(xiàn)實(shí)的階段，而是為了理論分析而區(qū)分的。中間階段大致相當(dāng)于中世紀(jì)晚期和文藝復(fù)興初期。

市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，首先需要市場的興起。那么，市場是如何興起的呢？

市場的興起需要交易對(duì)象，也需要交易主體（主角）。交易對(duì)象是社會(huì)剩余產(chǎn)品，交易主體是職業(yè)商人。職業(yè)商人的出現(xiàn)需要可交易物，即社會(huì)剩余產(chǎn)品。交易還需要場所。任何一種集會(huì)都為交易提供機(jī)會(huì)。交易從偶爾為之逐步變成經(jīng)常性的行為，商品交換也得到逐步發(fā)展，商業(yè)交易起初只是副業(yè)，隨著交易利益的擴(kuò)大，副業(yè)轉(zhuǎn)型成主業(yè)，職業(yè)商人才成長起來。職業(yè)商人在市場所在地經(jīng)營。商人為賣而買。純粹商人的店鋪與（為市場而生產(chǎn)的）手工匠人的“作坊”可能并存（工業(yè)革命之前）。早期的制造業(yè)者是手藝人，但他不為雇主勞動(dòng)，而為市場勞動(dòng)，有買才有賣。職業(yè)商人也是如此。這是一條市場是在鄉(xiāng)村習(xí)俗經(jīng)濟(jì)中發(fā)展起來的線索。

市場也在命令經(jīng)濟(jì)中發(fā)展起來。市場交易直接在上層出現(xiàn)。希克斯指出，任何至尊的君主也不能不接待鄰近酋長派來的使節(jié)，使節(jié)帶來禮物，君主作為貢品收下，照例回贈(zèng)，否則有損尊嚴(yán)。君主得到貢品，有些貢品他希望得到更多。怎么辦？簡單的做法，就是反向派出使節(jié)，帶著禮品，帶著關(guān)于用何種物品作為回禮將受到歡迎的指示而去。承擔(dān)這種任務(wù)的管事已在奉命執(zhí)行商人的某些職能。成功的話，他就一再執(zhí)行這方面任務(wù)，專門從事這項(xiàng)新開辟的活動(dòng)。他是商人，又不是獨(dú)立商人。不是獨(dú)立商人，但他又在具體交易中和獨(dú)立商人沒有什么區(qū)別。這樣的活動(dòng)，可以視為國際貿(mào)易的開端。希克斯分析的是西方模式，特別是城邦之間的交易，這明顯不同于中國。在天下觀念下，中國有著朝貢制度，但為什么沒有發(fā)展起相應(yīng)的國際貿(mào)易？這是值得深思的。

總之，希克斯梳理市場興起的自發(fā)形成和國際交往形成兩條線索。有交易不等于就有市場經(jīng)濟(jì)，只有交易達(dá)到一定規(guī)模，市場經(jīng)濟(jì)才算形成。有人認(rèn)為中國古代就有市場經(jīng)濟(jì)，這顯然不符合希克斯的標(biāo)準(zhǔn)。

希克斯關(guān)于市場興起的研究，雖然主要針對(duì)西方，但對(duì)于思考結(jié)合中國當(dāng)下相關(guān)問題的思考不無啟迪意義。當(dāng)下中國市場的興起，是一個(gè)重塑市場的問題。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)，意味著市場的重新興起不是一個(gè)自然而然的過程。重塑市場所需要的最基本的條件——社會(huì)剩余產(chǎn)品已經(jīng)具備，但是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系下的決策主體不是獨(dú)立的市場交易主體，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下價(jià)格是扭曲的價(jià)格，市場主體的重塑、市場價(jià)格的形成和市場的興起有許多相似之處。當(dāng)然，這里所涉及的政府職能的轉(zhuǎn)變，與西方的市場興起有很大的不同。

重塑市場所重塑的是現(xiàn)代市場，與早期簡單的貨物市場有很大差別。重塑市場是在改革開放背景下進(jìn)行的。開放也對(duì)市場的重塑提出要求。開放主要是對(duì)市場經(jīng)濟(jì)國家或地區(qū)開放，沒有市場或市場的模擬物，開放就不可能推進(jìn)。中國加入WTO和RCEP，都是對(duì)外開放的重要舉措，都已經(jīng)或即將有力地促進(jìn)高水平市場體系的建設(shè)。從改革開放史來看，中國已經(jīng)成功地進(jìn)行了市場的重塑。顯然，這種重塑是更高層次的市場的再次興起。當(dāng)然，中國的市場經(jīng)濟(jì)體制還需要進(jìn)一步完善。

作者楊志勇為中國社會(huì)科學(xué)院財(cái)經(jīng)戰(zhàn)略研究院研究員

2021-11-17 10:32

來源：澎湃新聞