市場的力量是驚人的。市場最終滲透到不容易突破的領(lǐng)域，加大了市場的廣度，提升了市場深度。市場滲透，促進了農(nóng)業(yè)的商業(yè)化和自由勞動力市場的形成。市場更是推進了工業(yè)革命，實現(xiàn)了向現(xiàn)代階段的轉(zhuǎn)型。

市場滲透推進了農(nóng)業(yè)的商業(yè)化

農(nóng)業(yè)的商業(yè)化是不容易突破的領(lǐng)域。市場作為一種組織形式，并不是（或并非完全是）農(nóng)民或手藝人的產(chǎn)物。市場先是商人的產(chǎn)物，后是金融家的產(chǎn)物。商品市場和金融市場是市場體系自由活動的地區(qū)。當(dāng)市場體系開始形成土地和勞動市場即要素市場時，便滲透到或者說“打入”比較不容易突破的領(lǐng)域。

領(lǐng)主—農(nóng)民制度的變化，與領(lǐng)主希望以貨幣形式獲得土地收益有關(guān)。從形式上看，領(lǐng)主最初從農(nóng)民那里獲得的是實物回報。農(nóng)民自身沒有貨幣，只有將農(nóng)產(chǎn)品賣給商人，才能得到貨幣。市場滲透之后，農(nóng)產(chǎn)品需要通過商業(yè)交易的方式才能轉(zhuǎn)化為貨幣。這樣，貨幣的一部分留給農(nóng)民，其他的歸領(lǐng)主。在西方，領(lǐng)主—農(nóng)民制度的變化在第一階段是商業(yè)滲透的結(jié)果，在第二階段則加上金融滲透的影響。

領(lǐng)主要獲得收益，還可以通過保留一部分土地，更直接地由自己控制的方式進行耕種，以獲取比他從農(nóng)民的租入土地的產(chǎn)品中分享到的一份更令人滿意的收入。

鼓勵農(nóng)民為市場而生產(chǎn)的路線，更為自由。二者可以相互交織。

商業(yè)經(jīng)濟效率更高，但都不會顛覆領(lǐng)主—農(nóng)民制度的基礎(chǔ)。雙方彼此需要，土地也是如此。

領(lǐng)主、農(nóng)民對土地各有權(quán)利，權(quán)利依習(xí)俗而定，受挑戰(zhàn)時，申訴也借助于習(xí)俗。領(lǐng)主死亡，財產(chǎn)經(jīng)繼承而轉(zhuǎn)手，或當(dāng)作對王室仆從或宗教基金的捐贈。任何貴族權(quán)利，都轉(zhuǎn)移給新的所有者。新所有者將憑經(jīng)驗去弄清賦予他的權(quán)利有什么，至此沒有土地市場，土地出售也是偶爾為之，且困難重重。

土地售前，用于抵押的機會可能很多。經(jīng)濟發(fā)展到可以用土地融資時，莊園主發(fā)現(xiàn)土地?fù)?dān)保更易借到錢，但土地權(quán)利純系習(xí)俗形成，對放款人來說這算不上重要擔(dān)保。債務(wù)拖欠不還時，放款人能得到什么？可能什么都得不到。農(nóng)業(yè)怎么才能更有效率？怎么看待勞動力短缺？永佃制在勞動力充足條件下做不到，農(nóng)民只能短期租賃土地。人口下降，領(lǐng)主對農(nóng)民的保護讓渡給國家，農(nóng)民從交租轉(zhuǎn)為納稅。

在土地只是用來作為耕地，任何人擁有土地，都需要耕種的人（農(nóng)民）。土地不能耕種，即使按最嚴(yán)格的市場意義也毫無價值。構(gòu)成土地價值的一個要素乃是有希望以某種形式取得工作所需的勞動力。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可以分為兩種：為自己消費而生產(chǎn)和為市場而生產(chǎn)。前者會遇到自然災(zāi)害，后者還可能遇到不確定的市場。為此，需要應(yīng)急資金，而土地抵押又不可靠，國家通過銀行成為農(nóng)業(yè)資金供應(yīng)的源泉，國家成為保護者。隨著技術(shù)的改進，農(nóng)業(yè)不再特殊，農(nóng)業(yè)只是一個普通行業(yè)，農(nóng)民也多出來。

市場滲透讓自由勞動力市場形成

勞動力市場也是不容易突破的領(lǐng)域，但市場還是滲透進去。機器節(jié)約勞動力，勞動力的實際工資會下降嗎？勞動力工資在國民收入中的份額不會下降，這是希克斯的理論貢獻之一。希克斯的經(jīng)濟史理論也專門討論勞動力市場問題。

希克斯所界定的勞動者的特點是為他人工作。根據(jù)勞動力作為交易品的不同，把將勞動力市場分為兩種，一種是完全出賣勞動力的市場，也就是奴隸市場；另一種是部分出賣勞動力（租用勞務(wù)）的市場，勞動者獲得工資。在商業(yè)經(jīng)濟初期，獲得勞動力最方便的辦法就是購買奴隸。由于經(jīng)濟效率的原因，后一種市場最終取代了前一種市場。奴隸帶到市場上去是有成本的，自由的工人可以自行到市場，因而節(jié)約成本。奴隸制度比自由勞動力市場更加低廉是有條件的，美洲具備條件，奴隸制在美洲重新出現(xiàn)。

勞動力市場有層級問題，從一個層級過渡到另一個層級，并不容易，這里需要勞動力的培訓(xùn)，需要教育。

市場推進了工業(yè)革命

商業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的分析方法還適用于工業(yè)革命。工業(yè)革命標(biāo)志著經(jīng)濟進入現(xiàn)代階段。工業(yè)化，特指固定資本投入的增多，用于生產(chǎn)而不是用于商業(yè)的固定資本品種類的增多。增長不僅是資本積累的增長，而是體現(xiàn)投資的固定資本品的種類和花色的增長。這種定義的工業(yè)化，是商業(yè)發(fā)展過程的繼續(xù)。

工業(yè)化是怎么發(fā)生的？商業(yè)擴張、地理發(fā)現(xiàn)、科學(xué)的進步與工業(yè)化都有關(guān)，但技術(shù)創(chuàng)新滯后于科學(xué)發(fā)現(xiàn)，最終還是市場推動了創(chuàng)新。

工業(yè)化影響勞動力市場，影響實際工資，但實際工資增長并沒有隨著工業(yè)化而馬上到來，在勞動力供給充足情況下，實際工資難以增長。

固定資本投資新機會對勞動力有需求。影響勞動力需求有多種力量，真正發(fā)揮作用的是哪種？是多種力量一起發(fā)揮作用？在不同階段，有不同力量。

機器經(jīng)常替代勞動力。勞動力是不是因此過剩？勞動力到新部門就業(yè)，但新部門夠嗎？各國的情況又不一樣，這對勞動力的最終影響？一個國家失去的就業(yè)機會，可以去別的國家尋找嗎？顯然這不容易。

工業(yè)革命后，勞動力的階級意識逐漸形成。現(xiàn)代工業(yè)因為投入固定資本，形成了常規(guī)經(jīng)營的企業(yè)。前產(chǎn)業(yè)無產(chǎn)階級漂泊不定，產(chǎn)業(yè)工人有組織，解決個人不公正和經(jīng)濟動蕩問題。有組織的產(chǎn)業(yè)工人，可以得到更多利益。剩余勞動力涌入城市，城市能消化得了嗎？經(jīng)濟增長最終有利于勞動力需求的增長。顯然這是樂觀的看法。

投資才能帶來增長，從長期來看，投資等于儲蓄，而儲蓄來自利潤，因此，只有利潤，才能帶來真正的增長。利潤說明經(jīng)濟效率。保護僵尸企業(yè)（行業(yè)）只會消耗資源，顯然不可取。

整個市場經(jīng)濟史，就是利用市場手段不斷提高經(jīng)濟效率的歷史。政府行政革命，但對于社會支出、榮譽性支出（prestigious expenditure）或?qū)θ魏文艿玫饺藗冎С值闹С觯茈y說不。即使再怎么做賬，也不可能無休止地濫用資源。政府不能濫用資源，資源約束下，濫用資源，就會出現(xiàn)各種經(jīng)濟的病癥：通貨膨脹、國際收支失衡以及匯率問題等等。希克斯寫道：“河流可以灌溉農(nóng)田；但是如果河流改道，那么在農(nóng)田上開溝挖渠還有多大好處？”

篇末閑語

本文只是一篇讀書筆記，我只是把閱讀中感受較多的一些文字保留了下來。《經(jīng)濟史理論》已成經(jīng)典，不同人不同時期不同情景下的閱讀，肯定有不同的體會。今天我正好關(guān)心市場經(jīng)濟史這一宏大主題，就更多地留下了希克斯關(guān)于市場滲透的文字。

人類對未來的夢想能否實現(xiàn)？田園牧歌式的市場經(jīng)濟，以經(jīng)濟效率為中心的市場經(jīng)濟，如何才能實現(xiàn)？希克斯的經(jīng)濟史理論，主要討論的是西方經(jīng)濟史。對經(jīng)濟社會問題的思考，總是讓我們探尋終極問題。這是一個意境問題，一個境界問題。希克斯最后問，我們的目標(biāo)是什么？在結(jié)論部分，他寫道：“假如沒有這么多民族——假如人人都可以到他喜歡的地方去，他到任何地方都能受到歡迎，而他也愿意到需要他的任何地方去——那么全人類都‘發(fā)達’就比較簡單。”當(dāng)然，他也認(rèn)識到“即使如此，仍需時間”。

各國增長都是可能的，但會改變各國的相對地位。國家，不同的利益集團，在一定程度上影響了市場統(tǒng)一。以國家利益之名所行的貿(mào)易管制已有多年。重商主義就是其中的一種。經(jīng)濟增長可以為國家利益服務(wù)，是實現(xiàn)國家各種目標(biāo)的手段之一。重商主義最終失敗，讓位于自由貿(mào)易。

重商主義為什么失敗？希克斯認(rèn)為，有意識形態(tài)方面的原因，也有內(nèi)部政治壓力，但重商主義者沒有把行政工作做好，如果做好，情況可能大不相同。這需要行政革命，需要政府效率的提高。

《經(jīng)濟史理論》研究的主要是西方經(jīng)濟史，對于中國這樣從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的國家，仍然有一定的啟示意義。市場在資源配置中決定性作用的發(fā)揮，只有能帶來經(jīng)濟效率的市場機制，才有存在的可能。市場不能完全取代政府（國家），政府（國家）可以彌補市場的一些缺陷。市場經(jīng)濟逆向成長，也決定了中國式市場經(jīng)濟成長之路還需要立足國情，從而擺脫不一樣的約束條件，向高水平社會主義市場經(jīng)濟體制改革目標(biāo)邁進。

《經(jīng)濟史理論》，約翰·希克斯 著，厲以平 譯，商務(wù)印書館1987版2017重印本，漢譯世界學(xué)術(shù)名著叢書

《經(jīng)濟史理論》漢譯本，出版于市場化改革起步不久的1987年。那時，不少市場經(jīng)濟術(shù)語尚未通行，譯本能做到“信”實屬不易，同時漢譯本還有值得改進之處。例如，書中的幾個詞語的譯法似可討論：

第一，transformation，是“轉(zhuǎn)變”，還是“轉(zhuǎn)型”？“轉(zhuǎn)變”比較一般，感受不到質(zhì)的變化。“轉(zhuǎn)型”更能體現(xiàn)質(zhì)的變化。

第二，commanding economy是“指令經(jīng)濟”，還是“命令經(jīng)濟”？發(fā)出指令，就會出現(xiàn)所要求的結(jié)果。命令只是說明強制性，而不用管結(jié)果。經(jīng)常看到，命令了最后卻無果，可能翻譯為“命令經(jīng)濟”更恰當(dāng)。

第三，rules and understanding 應(yīng)該是“規(guī)則和諒解”（漢譯本翻譯為“章程和協(xié)定”，似未譯出原意）。

（本文在寫作中參考英文原版：John Hicks，A Theory of Economic History，Oxford University Press，1969）

作者楊志勇為中國社會科學(xué)院財經(jīng)戰(zhàn)略研究院研究員

2021-11-17 10:32

來源：澎湃新聞